CNAS/ISO17025實驗室認可評審要點：

4. 管理要求

1) 4.1 組織：

4.1.5（b）標準原文：實驗室應有措施確保其管理層和員工不受任何對工作質(zhì)量有不良影響的、來自內(nèi)外部的不正當?shù)纳虡I(yè)、財務和其他方面的壓力和影響；

4.1.5（b） 注意事項：需要制定具體措施或者在程序文件中承諾我們實驗室人員不會受到來自公司其他部門（比如產(chǎn)品線和財務部門）的壓力，最好有該措施實施后實際效果的說明。

4.1.5（c）標準原文：有保護客戶的機密信息和所有權(quán)的政策和程序，包括保護電子存儲和傳輸結(jié)果的程序；

4.1.5（c） 注意事項：我們目前和WIFI共用一個實驗室，應在程序文件中說明有具體可行的措施條款保證在實驗室中可以有效的保護測試樣品以及測試結(jié)果文件；其他部門的人員的出入不會對我們測試結(jié)果產(chǎn)生影響。

4.1.5（i）標準原文：指定一名員工作為質(zhì)量主管（不論如何稱謂），不論其他職責，應賦予其在任何時候都能確保與質(zhì)量有關(guān)的管理體系得到實施和遵循的責任和權(quán)力。質(zhì)量主管應有直接渠道接觸決定實驗室政策或資源的最高管理者；

4.1.5（i） 注意事項：需要指定我們質(zhì)量主管，也就是技術(shù)負責人。

4.1.5（j）標準原文：指定關(guān)鍵管理人員的代理人；

4.1.5（j） 注意事項：審核專家建議在程序文件中關(guān)鍵管理人員的代理人最好寫多個，防止關(guān)鍵管理人員和代理人同時不在公司時，影響實驗室正常工作。

2) 4.2 管理體系

4.2.1標準原文：實驗室應建立、實施和保持與其活動范圍相適應的管理體系；應將其政策、制度、計劃、程序和指導書制訂成文件，并達到確保實驗室檢測和/或校準結(jié)果質(zhì)量所需的要求。體系文件應傳達至有關(guān)人員，并被其理解、獲取和執(zhí)行。

4.2.1 注意事項：實驗室應該有質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書和質(zhì)量記錄表等三級文件體系。質(zhì)量手冊可以簡明扼要，作業(yè)指導書應盡量詳細，但不應抄襲標準，只針對標準中不明確，但會對測試結(jié)果產(chǎn)生影響的地方進行解釋。

4.2.2標準原文：實驗室管理體系中與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針聲明，應在質(zhì)量手冊（不論如何稱謂）中闡明。應制定總體目標并在管理評審時加以評審。質(zhì)量方針聲明應在最高管理者的授權(quán)下發(fā)布。

4.2.2 注意事項：程序文件中要有質(zhì)量方針，比如及時、高效、精準之類的聲明，最好是可量化、可評價的條款，比如客戶滿意度達95%，通過PTCRB實驗室認可等。

4.2.3標準原文：最高管理者應提供建立和實施管理體系以及持續(xù)改進其有效性承諾的證據(jù)。

4.2.3 注意事項：程序文件中要有持續(xù)改進承諾的記錄，比如上季度客戶滿意度達92%，承諾下季度客戶滿意度達到95%。

4.2.6標準原文：質(zhì)量手冊中應規(guī)定技術(shù)管理者和質(zhì)量主管的作用和責任，包括確保遵循本準則的責任。

4.2.6 注意事項：質(zhì)量手冊中應有所有人員崗位職責的描述，以及上崗授權(quán)文件，如上崗證。

3) 4.3 文件控制

4.3.2.2 a) 標準原文：在對實驗室有效運作起重要作用的所有作業(yè)場所都能得到相應文件的授權(quán)版本；

4.3.2.2 a）注意事項：在實驗室出現(xiàn)的文件都應是現(xiàn)行有效的文件，應及時將作廢或者更改文件撤離作業(yè)場所；

4.3.2.3 標準原文：實驗室制訂的管理體系文件應有唯一性標識。該標識應包括發(fā)布日期和/或修訂標識、頁碼、總頁數(shù)或表示文件結(jié)束的標記和發(fā)布機構(gòu)。

4.3.2.3注意事項：應該制定文件唯一性編碼規(guī)則；最好有受控文件清單；可以在頁眉或者頁腳位置添加該頁某處內(nèi)容修訂的次數(shù)。

4.3.3.3 標準原文：如果實驗室的文件控制系統(tǒng)允許在文件再版之前對文件進行手寫修改，則應確定修改的程序和權(quán)限。修改之處應有清晰的標注、簽名縮寫并注明日期。修訂的文件應盡快地正式發(fā)布。

4.3.3.3注意事項：杠改、簽名、注明日期，不能胡亂涂改。此點需要告知實驗室所有人員。也可以規(guī)定不允許手工修改文件，但這樣有風險。在特殊情況下應允許手工修改，但要告知審批人。

4.3.3.4 標準原文：應制訂程序來描述如何更改和控制保存在計算機系統(tǒng)中的文件。

4.3.3.4注意事項：受控文件應該是類似于pdf的不可隨意修改的文檔；另外，對應的word應由其他人保存（可以保存在server上，但需要設置共享權(quán)限），當需要修改時，可以授權(quán)取得word文檔，但當修改完畢后，應該刪除實驗室電腦上的word文檔，只留pdf文檔在實驗室。

4.4 要求、標書和合同的評審

4.4.1 注3原文：合同可以是為客戶提供檢測和/或校準服務的任何書面的或口頭的協(xié)議。

4.4.1 注3注意事項：最好在和客戶溝通時留下樣品記錄以及測試需求清單等。

4.4.4 原文：對合同的任何偏離均應通知客戶。

4.4.4 注意事項：即使因為客戶過錯導致合同偏離也應該通知客戶，比如由于客戶不專業(yè)導致使用了不正確的標準，需要重新安排測試，也應通知客戶。

4) 4.5 檢測和校準的分包

4.5.2原文：實驗室應將分包安排以書面形式通知客戶，適當時應得到客戶的準許，最好是書面的同意。

4.5.2注意事項：在分包前需要書面通知客戶，保護客戶的知情權(quán)，得到客戶準許分包，要保留好記錄。

5) 4.6服務和供應品的采購

4.6.2標準原文：實驗室應確保所購買的、影響檢測和/或校準質(zhì)量的供應品、試劑和消耗材料，只有在經(jīng)檢查或以其他方式驗證了符合有關(guān)檢測和/或校準方法中規(guī)定的標準規(guī)范或要求之后才投入使用。所使用的服務和供應品應符合規(guī)定的要求。應保存所采取的符合性檢查活動的記錄。

4.6.2注意事項; 需要建立新購設備的驗收記錄、校準證書的驗收記錄，驗收記錄中應說明該設備或者校準報告所使用的方法是否符合規(guī)定。

6) 4.8 投訴

標準原文：實驗室應有政策和程序處理來自客戶或其他方面的投訴。應保存所有投訴的記錄以及實驗室針對投訴所開展的調(diào)查和糾正措施的記錄。

注意事項：應有處理投訴的流程文件，比如投訴不成立時，仍可以調(diào)查清楚原因書面回復客戶。

7) 4.9 不符合檢測和/或校準工作的控制

4.9.1 b）標準原文：對不符合工作的嚴重性進行評價；

4.9.1 b）注意事項：應給出不符合項目的嚴重程度，比如嚴重不符合、一般不符合、輕微不符合，并給出相應的糾正措施，措施應該得當。

8) 4.11-4.12 糾正預防措施

審核要點：

9) 4.13 記錄的控制

審核要點：文件唯一性編碼、受控文件清單、電子文檔的保護和定期備份。

10) 4.14 內(nèi)部審核

審核要點：

5. 技術(shù)要求

審核要點：